證券時報
吳瞬
2025-05-15 23:50
中證協(xié)最新修訂！
5月15日，中國證券業(yè)協(xié)會修訂發(fā)布《證券糾紛調(diào)解規(guī)則》，進一步完善證券行業(yè)糾紛多元化解機制，暢通非訴訟糾紛解決渠道，推動各方積極、充分地參與糾紛調(diào)解工作，切實維護投資者合法權(quán)益。
《證券糾紛調(diào)解規(guī)則》主要在調(diào)解工作機制與原則、當(dāng)事人權(quán)利與義務(wù)、組織架構(gòu)、調(diào)解申請與受理、調(diào)解程序與資料管理等方面進行了規(guī)定，修訂內(nèi)容主要包括六方面。
具體來看，一是規(guī)范調(diào)解工作，增強行業(yè)調(diào)解公信力?！蹲C券糾紛調(diào)解規(guī)則》修訂了規(guī)則制定依據(jù)和調(diào)解工作原則，明確調(diào)解工作在黨的領(lǐng)導(dǎo)下開展，秉持公平公正理念，突出調(diào)解的中立性，堅持“可調(diào)盡調(diào)” 原則，為當(dāng)事人提供就近、便捷、高效的調(diào)解服務(wù)，持續(xù)深化與其他社會領(lǐng)域矛盾化解機制的合作。同時，建立針對不履行生效調(diào)解協(xié)議，以及不遵守關(guān)于配合普通投資者調(diào)解等嚴(yán)重失信行為的自律懲戒機制，樹立行業(yè)誠信經(jīng)營理念，提升調(diào)解工作的公信力。
二是健全調(diào)解機制，提升 “三位一體” 糾紛多元化解效能。進一步完善調(diào)解案件受理、調(diào)解程序、檔案管理、調(diào)解監(jiān)督、信息保密、履職回避、調(diào)解員聘任管理等機制，明確當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)，確保調(diào)解工作有序推進，充分發(fā)揮調(diào)解在居中協(xié)調(diào)、釋法明理方面的作用，提升調(diào)解服務(wù)效能，切實保護當(dāng)事人的合法權(quán)益。
三是完善自收調(diào)解案件流程，健全調(diào)解工作體系。對調(diào)解流程中的重要工作環(huán)節(jié)進行優(yōu)化，依據(jù)糾紛的復(fù)雜程度和便利當(dāng)事人的原則，以受理調(diào)解申請、調(diào)解員選定、了解案情、開展調(diào)解、調(diào)解協(xié)議簽訂等關(guān)鍵節(jié)點為依據(jù)，建立簡易調(diào)解、普通調(diào)解等不同調(diào)解程序。豐富調(diào)解途徑，包括現(xiàn)場調(diào)解、在線調(diào)解、電話調(diào)解等，明確不同復(fù)雜程度案件的調(diào)解時限，既保障當(dāng)事人之間能夠充分溝通協(xié)商，又防止案件久調(diào)不決。
四是深化矛盾化解合作機制，凝聚糾紛解決合力。依據(jù)《關(guān)于全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設(shè)的意見》，完善中國證券業(yè)協(xié)會與人民法院、仲裁機構(gòu)之間的溝通協(xié)作機制，豐富多渠道救濟措施。明確調(diào)解協(xié)議效力的確認途徑，通過司法、公證、仲裁等方式提升調(diào)解協(xié)議的效力，確保調(diào)解協(xié)議能夠得到有效履行。
五是引入小額速調(diào)機制，提高糾紛處理效率。新增小額速調(diào)規(guī)定，行業(yè)機構(gòu)可基于自愿原則，事先與中國證券業(yè)協(xié)會簽訂協(xié)議，承諾在一定金額范圍內(nèi)接受中國證券業(yè)協(xié)會提出的調(diào)解建議方案，便于小額糾紛能夠及時得到解決，有效節(jié)約司法資源。
六是建立 “示范判決與調(diào)解銜接機制”，助力化解群體性糾紛。在化解系列性或群體性糾紛時，人民法院作出生效示范判決后，中國證券業(yè)協(xié)會可接受人民法院的委托或委派，參照生效判決文件進行集中調(diào)解，促進“同案同判”，降低投資者維權(quán)成本，推動群體性糾紛的及時化解。
中國證券業(yè)協(xié)會表示，《證券糾紛調(diào)解規(guī)則》是推動證券行業(yè)糾紛調(diào)解工作高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵一步，中國證券業(yè)協(xié)會將持續(xù)優(yōu)化調(diào)解服務(wù)，加強各方協(xié)作，讓調(diào)解成為投資者解決糾紛的有力途徑，為證券市場的穩(wěn)定健康發(fā)展保駕護航。
校對：王蔚
