證券時報網
李小平
2025-03-18 23:26
北交所再度出手，對投資者違規交易股票行為嚴監管。據悉，兩起違規行為均涉及拉抬打壓股價。
據北交所查明，3月17日，“中投鼎鴻（北京）投資基金管理有限公司－中投風起扶搖五號私募證券投資基金”賬戶在交易北京證券交易所上市股票“春光藥裝”（證券代碼：838810）、“恒合股份”（證券代碼：832145）的過程中，存在拉抬打壓股價的異常交易行為。11:06:43.58至11:08:30.06期間，相關賬戶以26.26元/股至29.08元/股的價格買入成交“春光藥裝”30.70萬股、860.11萬元，其間買入成交占比達40.13%。13:00:46.97至13:01:35.25期間，相關賬戶以22.48元/股至23.50元/股的價格買入成交“恒合股份”11.86萬股、274.68萬元，其間買入成交占比達36.35%。
北交所指出，上述行為違反了《北京證券交易所交易規則（試行）》第6.2條第一款第（三）項“單個證券賬戶，或兩個以上固定的或涉嫌關聯的證券賬戶，大筆申報、連續申報、密集申報或申報價格明顯偏離該證券行情揭示的最近成交價”的規定。
據悉，該私募基金曾因異常交易于2024年9月30日、2024年11月1日、2024年11月15日、2024年11月27日、2024年12月4日被采取監管關注、出具警示函、暫停證券賬戶交易等自律監管措施。
另一家私募基金也涉及拉抬打壓股價，且同樣涉及股票“恒合股份”交易。據北交所查明，同在3月17日，“華睿千和（天津）資產管理有限公司－華睿千和量化中性二號私募證券投資基金”賬戶在交易北京證券交易所上市股票“恒合股份”（證券代碼：832145）的過程中，存在拉抬打壓股價的異常交易行為。13:00:00.40至13:01:55.73期間，相關賬戶以21.61元/股至23.60元/股的價格買入成交44.74萬股、1038.91萬元，其間買入成交占比達58.19%。13:03:02.19至13:03:21.08期間，相關賬戶以22.65元/股至23.63元/股的價格買入成交20.74萬股、488.71萬元，其間買入成交占比達88.00%。
上述行為也違反了《北京證券交易所交易規則（試行）》第6.2條第一款第（三）項“單個證券賬戶，或兩個以上固定的或涉嫌關聯的證券賬戶，大筆申報、連續申報、密集申報或申報價格明顯偏離該證券行情揭示的最近成交價”的規定。
該私募曾因異常交易于2024年10月9日、2024年10月30日、2024年10月31日、2024年11月7日被采取監管關注、出具警示函、暫停證券賬戶交易等自律監管措施。
對此，北交所對上述兩家私募基金均采取限制證券賬戶交易的自律監管措施。限制證券賬戶交易期均為一個月，自2025年3月18日至2025年4月17日。對于上述自律監管措施，北交所將記入誠信檔案。
綜合自北交所官網
校對：劉星瑩
