證券時報
吳家明
2025-02-06 21:56
12月23日，上交所披露了一份與渤海化學股東有關的紀律處分決定書。
決定書顯示，據天津證監局查明的事實，渤海化學股東海航石化在信息披露、股票買賣方面，存在多項違規行為：
具體而言，一是未真實告知上市公司信息導致上市公司披露信息不真實。據披露，海航石化實際控制使用“海航石化山西證券賬戶”“沈某渤海證券信用賬戶”“郭某亭渤海證券信用賬戶”（下稱“賬戶組”）交易渤海化學股票。
海航石化于2023年2月10日告知渤海化學當日持股比例低于5%的情況不真實，告知的持股比例未包括前述賬戶組中沈某、郭某亭信用賬戶持股情況，導致上市公司2023年2月11日披露的《關于持股5%以上股東減持股份超過1%的提示性公告》《關于持股5%以上股東減持后持股比例低于5%的提示性公告》中權益變動后持股比例不真實。
上交所指出，海航石化于2023年2月17日告知上市公司2022年11月25日至2023年2月17日減持比例、減持后持股比例的情況不真實，減持比例和減持后持股比例未包括前述賬戶組中沈某、郭某亭信用賬戶交易、持股情況，導致上市公司2023年2月18日披露的《減持股份結果公告》中減持比例、減持后持股比例不真實。
二是持股比例變動超1%但未履行告知義務。決定書顯示，賬戶組自2021年6月29日起持股比例持續超過5%；2021年9月13日至2021年12月27日累計減持“渤海化學”1.26%；2022年9月6日至2023年2月16日累計減持“渤海化學”1%；2023年2月22日約定式購回交易增持“渤海化學”1.66%；2023年2月24日至2023年3月8日累計減持“渤海化學”1.03%。上述期間賬戶組持有“渤海化學”比例變動1%以上但未在事實發生的次日通知上市公司并公告。
三是短線交易“渤海化學”股票。自2020年12月24日起，海航石化為持有渤海化學百分之五以上股份的股東。2022年8月13日至2023年4月12日，海航石化控制和使用“海航石化”山西證券賬戶、“沈某”渤海證券信用賬戶、“郭某亭”渤海證券信用賬戶，買入“渤海化學”583000股，買入金額2380084元，賣出30307525股，賣出金額124182098.5元，存在買入后六個月內賣出，賣出后六個月內買入的行為。
鑒于上述違規事實和情節，上交所對渤海化學股東海航石化予以公開譴責。
當日上交所一同披露的還有對中國一重及有關責任人予以監管警示的決定。根據黑龍江證監局查明的事實，中國一重及相關責任人在計提大額資產減值準備未及時披露、關聯交易未履行審議及披露程序、會計政策執行不規范等違規行為。
上交所同時表示，鑒于關聯交易為因債務人破產重整以分紅抵償債務的客觀原因被動導致，對相關情形予以酌情考慮。因此，上交所對中國一重、時任董事長陸文俊、時任財務負責人兼董事會秘書胡恩國予以監管警示。
